证监会通报东方集团调查进展，财务信息严重不实

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2025年3月1日

情形。该案目前正在调查过程中，证监会将尽快查明违法事实，依法严肃处理。上市公司财务造假严重损害投资者利益。证监会将从严从快查处各类造假行为，强化行政、民事、刑事立体追责。对于触及重大违法强制退市情形的上市公司，将严格执行退市制度，坚决出清此类“害群之马”，让造假者付出惨痛代价。

索赔条件

暂定上市后至2024年06月18日（含）期间有买入且在2024年06月18日

公司介绍

东方集团股份有限公司，股票代码为600811.SH，是东方集团有限公司的成员企业，于1994年11978年，是中国改革开放以来发展起来的一家投资控股型企业集团。公司主要投资和经营的产业包括金融、现代农业及健康食品、新型城镇化开发、港口交通、信息安全、石油天然气及新能源、资源物产七大产业。其中，现代农业及健康食品产业是公司的主营业务之一。

案情概述

2022年：东方集团与黑龙江小康龙江供应链管理有限公司发生采购交易3.59亿元，该交易构成关联交易，但公司未按规定履行关联交易审议程序及信息披露义务。

2023年9月13日：东方集团因未按已披露的股份回购方案实施回购，且经监管督促，仍未及时履行回购义务，实际回购金额仅占回购方案金额下限的0.25%，严重影响投资者的合理预期，被上海证券交易所予以公开谴责。

2024年2月23日：东方集团收到上海证券交易所《关于东方集团股份有限公司业绩预告相关事项的监管工作函》，要求公司就业绩预告相关事项进行回复。

2024年3月14日：东方集团因会计差错更正，对年至2023年的多个财务报告进行差错更正，被上海证券交易所予以监管警示。

2024年6月18日：东方集团公告称，公司及子公司在东方集团财务有限责任公司的16.4亿元存款出现大额提取受限情形，上海证券交易所随后下发监管工作函，要求公司自查并说明情况。

2024年6月19日：东方集团发布公告，称收到上海证券交易所关于公司信息披露有关事项的监管工作函，要求公司对相关事项进行自查和披露。

2024年6月22日：东方集团发布公告，称收到中国证监会立案告知书，同日，黑龙江证监局查明公司未按规定履行关联交易审议程序及信息披露义务，对公司及相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。

2024年6月24日：上交所对东方集团时任董事长、总裁孙明涛，公司时任董事会秘书康文杰予以监管警示，因其对公司与黑龙江小康龙江供应链管理有限公司关联交易未按规定披露负有主要责任。

2024年6月25日：东方集团收到债权人申请重整的材料，但公司尚未收到法院启动重整或受理重整申请的文件。

2024年7月5日至7月12日：东方集团因股票收盘价连续多个交易日低于1元，发布了多次风险提示公告，提示公司股票可能存在因股价低于1元而终止上市的风险。

律师简评

东方集团因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查，这表明监管机构认为公司可能违反了《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，需要进一步的调查以确定责任和后果。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的司法解释，上市公司及其相关责任人员如果因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

暂定上市后至2024年06月18日（含）期间有买入且在2024年06月18日后卖出或继续持有的受损投资者，

材料准备

*|对账单。可联系券商或开户证券营业部，打印加盖证券公司营业部印章的索赔证券交易对账单（首次买入该证券至今）。特别注意：对账单需要有股东姓名、身份证号、证券账户号、资金账号、证券代码、证券买卖的时间、成交价格、成交数量、成交金额、证券余额、交易佣金等内容，如对账单未完整显示前述信息的（通常是不显示或不完整显示身份证号），则需要提供加盖证券公司营业部印章的证券账户查询确认单；如果该证券目前还有持有，还需要打印库存股的清单。如交易记录较多，请尽可能提供Excel版交易记录，以便我们核对计算损失。

*|主体证件材料。自然人投资者需要准备身份证正反面复印件；机构投资者需要准备营业执照、法定代表人身份证明、法定代表人身份证正反面复印件。

15316751929。我们收到材料后，将判断是否符合索赔条件及计算索赔金额。在确定委托后，我们将准备起诉材料并办理委托手续。

注意事项

*|该系列案件法院遵循“不告不理”原则，投资者只有主动提起诉讼，上市公司才会赔付损失。

*|何前期费用，交通费/

*|赔则不存在财务成本。

关于我们

*|陈述、操纵股价、内幕交易等违法违规行为进行索赔诉讼。

*|“客户至上，质量第一”的服务理念，对于客户交办的每一项事务，都做到尽心尽责，勤勉尽职，严格办案流程，注重风险控制，最大限度地维护客户的合法权益。

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021-68581003

上海市闵行区元江路525号金领谷科技园6号楼204C

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索赔登记方法：网上索赔登记入口

王虎律师证券诉讼项目 现开放投资者索赔登记，符合索赔条件的投资者，可自即日起，在股盾网（lawyerwh.com）页面“索赔维权登记”栏填写损失情况，参加维权索赔征集（网址：www.lawyerwh.com）。或直接微信、电话联系王虎律师：13538024498（手机点此处拨号），办理索赔征集报名事务。