收盘价接近1元！民生银行副董事长控股企业或触发退市风险

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2024年10月14日

6月19日，民生银行副董事长张宏伟实控的东方集团（600811.SH）在前一日收盘价1.35元/股的基础上，直接跳空至跌停板1.22元/股开盘；截至下午3点收盘、该股始终封于跌停板；同时，中途成交量也无明显放大，全天成交额为3286万元、换手率仅为0.74%。昨日的这一跌停，也引发了市场对其触发退市风险的担忧。

东方集团（600811.SH）股价走势一览

图表来源：鑫旺通达信

具体到本次事件，在A股市场股价跌停并不罕见，但低价股跌停则容易引发意外。根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.2.1条第一款第一项规定，”在上海证券交易所（以下简称“上交所”）仅发行A股股票的上市公司，如果公司股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元，公司股票被上交所终止上市交易。出现收盘价低于1元，上市公司要公告风险提示。”

而从技术面来看，东方集团6月19日收盘后仅有1.22元/股，做为“一字板”跌停股、成交量又无明显放大，恐慌盘尚未出现。一方面，后续由于惯性而继续下探的可能性较大；另一方面，由于接近股价1元的大关，容易引发股民的恐慌心理，产生类似当年“熔断”时的踩踏式下跌风险。故而，除非有消息面的利好，否则东方集团或将面临退市风险。

值得注意的是，东方集团是民生银行位列总股本第十（占比2.92%）及流通股第九（占比3.61%）的大股东，根据最新数据共持有民生银行12.8亿股，当前市值在15亿元左右；同时，其实控人张宏伟也是民生银行的在任副董事长。

民生银行（600016.SH）流动股东情况一览

图表来源：

近年来，民生银行的股东层面真可谓是多事之秋，之前民生银行正与另一位副董事长、前山东首富卢志强的泛海控股集团进行切割，逐步对其在该行的多亿元贷款进行诉讼清收。在股权结构上，民生银行在一众全国性股份制商业银行中较为特殊，做为一家民营企业占股较多的银行，相较于同业、当前及后续一段时期内其股东层面的风险较多，也是可预期的。

根据公开资料显示，东方集团由张宏伟于1978年在黑龙江省哈尔滨市创建成立，成立以来公司由建筑行业逐渐转型，当前主要投资和经营现代农业及健康食品、石油天然气及新能源、信息安全、金融、资源物产、港口交通、新型城镇化开发等七大产业，近年来始终位于我国民营企业前100强。目前，东方集团参控股的上市公司包括：东方集团(600811.SH)、联合能源集团(00467.HK）、民生银行(600016.SH、08.HK)和ST锦港(600190.SH)。而其实控人张宏伟尽管并非国内顶流的富豪，但也曾有东北首富之称，据相关报道称其至今仍有300亿元左右财富。

据公司公告来看，本次东方集团的股价一字跌停，主要是由于“2024年6月19日收到控股股东东方集团有限公司及公司实际控制人张宏伟先生《关于化解财务公司相关风险的承诺函》（以下简称“《承诺函》”），鉴于东方财务公司因近期流动性暂时趋紧导致公司及子公司在东方财务公司存款出现大额提取受限情形”。

也就是说直接动因上：东方集团的关联企业东方财务公司流动性出现问题，导致东方集团留存在该财务公司的存款受限。而具体金额上，截至6月17日东方集团在该财务公司的存款余额为16.40亿元、贷款余额为6.66亿元，净存款约为9.74亿元。

尽管在《承诺函》中，母公司东方集团有限公司及实际控制人张宏伟承诺拟采取包括但不限于资产处置等方式支持东方财务公司化解流动性资金不足问题，保证公司存款的安全性、流动性；但公司股价的一字跌停空穴来风、未必无因，从一些情节来推敲，可能是整个东方系遇到了一定的资金流动性困难。

首先，东方集团有限公司及做为全国前100强的民营企业、张宏伟做为个人身价300亿元左右的前东北首富，仅为了约9.74亿元款项，已需要“处置其所持有的联合能源集团有限公司（股票代码：0467.HK，以下简称“联合能源”）部分股权、UEP风能(私人)有限公司股权等资产回笼资金”来变现资金，并且根据公告披露、预计上述过程需要3至6个月之久！

其次，据机构之家了解，去年4月公司曾多次发布公告议案，为母公司东方集团有限公司等提供信贷担保；但后续母公司的贷款出现逾期，据证券时报网统计，截至去年底公司为母公司等的担保金额高达33.19亿元。

东方集团（600811.SH）担保公告情况一览

图表来源：上海证券交易所

正是基于以上两点，可以合理推测，不但东方集团本身约9.74亿元被“占用”，而且整个东方系可能也遇到了张宏伟无法从容解决的困难。今日开盘后截至9点35分，东方集团股价最低已触及1.14元/股，公司股价是否会真的触发退市风险，及其对民生银行的影响，后续值得关注！

本文源自机构之家

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