V观财报｜中潜股份及5人合计被罚720万元已退市近一年

lucy668 专项索赔资讯

lucy668
2024年5月25日

5月22日电近日，广东证监局网站发布行政处罚决定书，对已经从创业板退市的中潜股份及5名相关责任人合计处罚720万元。

行政处罚决定书显示，经查明，中潜股份存在以下违法事实：

虚假记载。

06%。

广东证监局认为，中潜股份上述行为违反《证券法》相关规定。

中潜股份涉案期间有关董事、监事、高级管理人员违反《证券法》第八十二条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。其中：

陈某国自2021年4月12日至8月19日担直接负责的主管人员。

周某作为中潜股份时任董事、总经理、审计委员会委员、战略委员会委员，部分案涉期间负责公司的日常经营管理，未勤勉尽责，且在知悉年审会计师事务所拟对相关业务收入出具保留意见的情况下，未能

许某宁自2021年2月22日至6载违法行为直接负责的主管人员。

冯某燕作为中潜股份时任监事会主席，并负责审计部工作，在对上市公司定期报告审核中应当关注相关财务报表信息披露准确以及财务凭证齐全，未勤勉尽责，且在知悉年审会计师事务所拟对相

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，并充分考虑各责任人员职责身份、任职期限、勤勉尽责程度等与信息披露违法行为的关联程度，广东证监局决定：

一、对中潜股份有限公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款。

二、对张某给予警告，并处以200万元罚款。

三、对陈某国给予警告，并处以60万元罚款。

四、对周某给予警告，并处以60万元罚款。

五、对许某宁给予警告，并处以50万元罚款。

六、对冯某燕给予警告，并处以50万元罚款。

来源：广东证监局网站

中新经纬注意到，因触及相关股票终止上市情形，2023年6月9日，中潜股份已经收到了深交所的终止上市决定公告，最后交易日为2023年7月11日。()

索赔登记方法：网上索赔登记入口

王虎律师证券诉讼项目 现开放投资者索赔登记，符合索赔条件的投资者，可自即日起，在股盾网（lawyerwh.com）页面“索赔维权登记”栏填写损失情况，参加维权索赔征集（网址：www.lawyerwh.com）。或直接微信、电话联系王虎律师：13538024498（手机点此处拨号），办理索赔征集报名事务。