证监会通报东方集团财务造假案阶段性调查进展结果退市危机下符合条件尽快索赔

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lucy668
2025年3月5日

证监会通报东方集团

财务造假案阶段性调查进展结果

退市危机下符合条件尽快索赔

23年财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假，可能触及重大违法强制退市情形。

一般情况下，证监会调查过程中通报阶段性调查进展是比较少见的情况，多用违法情形比较严重的上市公司，比如去年的左江。而本次阶段性调查

因此，重大财务造假且可能导致退市的情况下，如果您在2021年4月30日-2024年6月18日期间买入东方集团，且截止2024年6月18日收盘时未清仓，建议尽快发起索赔来挽回损失

说到东方集团财务造假的具体方向，我们认为大概率还是关联方非经营性资金占用问题。

2024年6月18日东方集团《存款大额提取受限暨风险提示公告》敲响了第一声警钟。由此监管部门怀疑东方集团存在构成非经营性资金占用以及前期信息披露违法违规的可能，并通过《监管工作函》提出了监管要求。

随后就是6月21日黑龙江证监局发出的《行政监管措施决定书》涉及2022年度未按规定履行关联交易审议程序及信息披露义务的信披违规事项。

根据东方集团2024年6月19日公告，截至2024年6月17日，东方集团及子公司在东方财务公司存款余额高达16.40亿元、贷款余额高达6.66亿元，存贷差约为9.74亿元。

亿及31.79亿元的情况下依然大规模举债，公司短期借款一直维持在69.39亿、83.80亿、101.8亿、81.51亿元的超高规模，为此公司每年都在承担9-12亿不等的巨额利息费用。以上数据显示，东方集团的货币资金和有息负债同时处于很高的水平，就是俗称的存贷双高。

23年间出具的保留意见审计报告，也并非基于上述财务造假疑点。导致在长达四年的财务造假期间，投资者对东方集团的异常无从察觉。

而大华所作为上市公司“看门人”的失职，可谓是前科不断。

2024年5月，大华所因连续六年为财务造假的上市公司金通灵提供标准无保留意见的审计报告而被证监会行政处罚。在被证监会罚没合计4元的同时，大华所还被深交所实施6个月暂不受理文件的“资格罚”，这是深交所首开注册制下中介机构“资格罚”先例。

还有大名鼎鼎的獐子岛、华铁股份财务造假也因为大华所的失职而被监管部门处罚。其他大华所近三年内因执业违规收到《警示函》或者被计入证券期货市场诚信档案的案例还有不少，有兴趣的投资者可以检索中注协信息，此处不再逐一列举。

因此，在东方集团连续4年的证券虚假陈述期间，大华所作为专业审计单位提供背书也难辞其咎。投资者在向东方机构发起维权同时，有权要求大华所一并承担连带赔偿责任。

需要说明的是，以上只是我们根据现有公开资料分析得出，不排除后续随着调查进展而更新上述结论，届时我们会第一时间告知大家。

出处；本文仅代表本团队的研究观点，该观点系根据目前已为公众所掌握的官方信息初步分析得出，不排除案件进入审理程序之后更多的事实出现导致的结论修正。本文中的信息或所表述的意见不构成任何投资建议，本团队不对因使用本文结论所采取的任何行动承担任何责任。

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